单选题：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（ &ems

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
查看权限：VIP

题目内容：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（）
Ⅰ 遵循诚实守信原则，勤勉，审慎地为客户提供证券投资顾问服务
Ⅱ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲客户利益
Ⅲ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅳ 遵守法律，行政法规的规定 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

参考答案：

答案解析：

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（&emsp

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（）。 Ⅰ 要求申请挂牌公

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调三个级别的情形有（） Ⅰ 挪用客户资产 Ⅱ 违规委托理财

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调三个级别的情形有（） Ⅰ 挪用客户资产 Ⅱ 违规委托理财 Ⅲ 股东虚假出资，抽选出资 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

保荐人出具有（）保荐书，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1 以上5 以下的罚款。 Ⅰ 虚拟

保荐人出具有（）保荐书，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1 以上5 以下的罚款。 Ⅰ 虚拟记载 Ⅱ 诱导性陈述 Ⅲ 重大遗漏

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金比例不得低于

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金比例不得低于（）A．10%

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于内幕信息知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，应当（）。

下列关于内幕信息知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，应当（）。A．只承担行政责任 B．只承担民事责任 C．先承担罚款，罚金 D．依法承

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题