单选题:保荐人出具有( )保荐书,责令改正,没收业务收入,并处以业务收入1 以上5 以下的罚款。 Ⅰ 虚拟 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 保荐人出具有( )保荐书,责令改正,没收业务收入,并处以业务收入1 以上5 以下的罚款。 Ⅰ 虚拟记载 Ⅱ 诱导性陈述 Ⅲ 重大遗漏 Ⅳ 工作成绩不完善 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金比例不得低于 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金比例不得低于( )A.10% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于内幕信息知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,应当( )。 下列关于内幕信息知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,应当( )。A.只承担行政责任 B.只承担民事责任 C.先承担罚款,罚金 D.依法承 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,错误的是( ) 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,错误的是( )A.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务可由同一人操作与复核 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ 证券公司的董事 Ⅱ 证券公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案