单选题：根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（&emsp

题目内容：

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括（）。
Ⅰ 要求申请挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
Ⅱ 约见谈话
Ⅲ 要求提交书面承诺
Ⅳ 处以罚款 A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

答案解析：

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调三个级别的情形有（） Ⅰ 挪用客户资产 Ⅱ 违规委托理财

下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调三个级别的情形有（） Ⅰ 挪用客户资产 Ⅱ 违规委托理财 Ⅲ 股东虚假出资，抽选出资 Ⅳ

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

保荐人出具有（）保荐书，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1 以上5 以下的罚款。 Ⅰ 虚拟记载 Ⅱ 诱导性陈述 Ⅲ 重大遗漏

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金比例不得低于（）A．10%

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于内幕信息知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，应当（）。A．只承担行政责任 B．只承担民事责任 C．先承担罚款，罚金 D．依法承

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，错误的是（）A．客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务可由同一人操作与复核

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题