多选题:证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。 A.代理投资人从事证券、期货买卖 B.向投资人承诺证券、期货投资收益 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 参考答案: 答案解析:
下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。 下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意 C.犯罪客体是国家金融管理秩序 D.犯罪主观方面是故意 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。 下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。A.强调证券公司、证券投资咨询机 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有1年 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案