多选题:下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有( )。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意 C.犯罪客体是国家金融管理秩序 D.犯罪主观方面是故意 参考答案: 答案解析:
下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以 下列选项中,证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。 下列关于证券市场法律的说法中,错误的是( )。A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( 为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。A.强调证券公司、证券投资咨询机 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有( )。A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有1年 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的( )。A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案