多选题:为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(

题目内容:
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有(  )。 A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制

参考答案:
答案解析:

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有(  )。

申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有(  )。A.执业注册申请表 B.身份证复印件 C.学历证书复印件 D.具有1年

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开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(  )。

开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的(  )。A.融资融券业务管理制度 B.决策与授权体系 C.评估与控制体系 D.操作流程和风险识别

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基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有(  )。

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有(  )。A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行

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封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为(  )年。

封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为(  )年。A.5 B.10 C.15 D.20

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背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(  )。

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括(  )。A.商业银行 B.国有企业 C.民营企业 D.证券交易所

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