选择题：]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采...

题目内容：

]证券公司的高级管理人员、、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取（）等行政监管措施。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.责令停止职权 Ⅲ.认定为不适当人选 Ⅳ.罚款

A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅱ,Ⅲ

参考答案：

答案解析：

根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定，工作底稿至少应当包括的内容有（）。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

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