下列关于利息率的说法，错误的是（ ）。A、一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率 B、名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物

经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了了《合格境外机构同投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施。这标志着QFII制度在我国正式...

下列关于国内外的私募股权投资机构类型不包括（ ）。A、专业化的私募投资基金，如黑石集团等 B、大型多元化金融机构下设的直接投资部门，如摩根士丹利、JP摩根等 C

目前，我国国内的商品期货交易所不包括（ ）。A、上海 B、大连 C、郑州 D、深圳

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。A. 引入了“欧盟护照”的概念 B. 只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权

（ ）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。A. 分级基金 B. 合格境外机构投资者基金 C. 合格境内机构投资者基金 D

下列关于回购协议利率的说法，错误的是（ ）。A. 抵押证券的流动性越好. 信用程度越高，回购利率越低 B. 货币市场的其他子市场对回购市场利率的高低产生正向影响

下列关于股票流动性的叙述，错误的是( )。A. 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B. 股票是流动性很强的证券 C. 股票持有人在收回投资的同时，将股

通过UCITS四号指令所要达到的目的不包括（ ）。A. 更好地整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会 B. 通过高标准的信息和更有效的监管向投资

股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（ ）。A.基金持仓结构

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（）A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部

共用题干某工业企业于2011年3月13日领取了工商营业执照，之后设置账簿，进行会计核算。2013年因自觉账簿不规范，为了避免检查，将以前年度的账簿进行...

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产 B.净资产 C.全部资产及全部负债 D.所有负

关于财务会计报告的相关内容，下列说法错误的是（ ）。A. 财务会计报告包括会计报表及其附注和其他应当在财务会计报告中披露的相关信息和资料 B. 基金会计报表包括

( )可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。A.随价指令 B.市价指令 C.限价指令 D.止损指令

市销率等于股票价格与（ ）的比值。A.每股净值 B.每股收益 C.每股销售收入 D.每股股息

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为 ( )年。A. 2 B. 4 C. 6 D. 8

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。A.1.5% B.2% C.3% D.1%

关于各类风险的判断，表述正确的是（）。A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 B．因市场交易量不足，导

以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。A．以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查 B．投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且