单选题：基金销售机构应当建立完善的（　　）。I. 基金份额持有人账户II. 资金账户管理制度 III. 基金份额持有人资金的存取

题目内容：

基金销售机构应当建立完善的（　　）。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度 A．I、II、III
B．I、II、IV
C．III、IV
D．I、II、III、IV

参考答案：

答案解析：

有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检

有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III. 向客

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息A．I、II B．I、IV C．I、II、I

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 A．镇级 B．县级 C．市级 D．省级

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上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV.

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