单选题：有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检

题目内容：
有下列（　　）情形的人员，不得注册为投资主办人。
I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
II.未通过证券从业人员年检
III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
IV.已取得证券从业资格 A．I、II、III
B．II、III、IV
C．I、III、IV
D．I、II、III、IV

参考答案：
答案解析：

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物II .代客户在相关合同、协

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III. 向客

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证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息A．I、II B．I、IV C．I、II、I

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在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 A．镇级 B．县级 C．市级 D．省级

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上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 I

上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV.

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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期货交易所的职责包括（　　）。I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组

期货交易所的职责包括（　　）。I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割IV

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