单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物II .代客户在相关合同、协

题目内容：
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。
I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物
II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III. 向客户充分提示证券投资的风险
IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．III、IV

参考答案：
答案解析：

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息

证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息A．I、II B．I、IV C．I、II、I

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。 A．镇级 B．县级 C．市级 D．省级

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 I

上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV.

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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期货交易所的职责包括（　　）。I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组

期货交易所的职责包括（　　）。I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割IV

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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The last half of the nineteenth century_______the steady im

The last half of the nineteenth century_______the steady improvement in the mea

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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