单选题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，

题目内容：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括(　　)。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束
或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 A．①②③
B．②③④
C．①③④
D．①②④
参考答案：
答案解析：

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应(　　)。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应(　　)。A．继续为客户办理业务 B．采取限制为其办

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司(　　)应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(　　)。A．风险覆盖率不得低于100％ B．资本杠杆率不得低于10％ C．流动性覆盖率不得低于100％ D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是(　　)。A．合规部

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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