单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直

题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处(　　)万元以下罚款。 A．1；1
B．2；2
C．3：3
D．3；1

参考答案：

答案解析：

证券公司(　　)应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续

证券公司(　　)应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(　　)。A．风险覆盖率不得低于100％ B．资本杠杆率不得低于10％ C．流动性覆盖率不得低于100％ D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是(　　)。A．合规部

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董事会应当至少(　　)举行一次全面的内部控制检查评价工作。A．每年 A．每年 B．每半年 B．每半年 C．每季度 C．每季度 D．每月 D．每月

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，(　　)负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制

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