单选题:证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是( )。 A.风险覆盖率不得低于100% B.资本杠杆率不得低于10% C.流动性覆盖率不得低于100% D.净稳定资金率不得低于100% 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是( )。A.合规部 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
董事会应当至少( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。 董事会应当至少( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年 A.每年 B.每半年 B.每半年 C.每季度 C.每季度 D.每月 D.每月 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券法》的修订要点包括( )。全面推进证券发行注册制度显著提高证券违法违规成本完善投资者保护制度进一步强化信息披露要 《证券法》的修订要点包括( )。全面推进证券发行注册制度显著提高证券违法违规成本完善投资者保护制度进一步强化信息披露要求完善证券交易制度落实放管服压实中介机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案