单选题:董事会应当至少( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 董事会应当至少( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。 A.每年 A.每年 B.每半年 B.每半年 C.每季度 C.每季度 D.每月 D.每月 参考答案: 答案解析:
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外 《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券法》的修订要点包括( )。全面推进证券发行注册制度显著提高证券违法违规成本完善投资者保护制度进一步强化信息披露要 《证券法》的修订要点包括( )。全面推进证券发行注册制度显著提高证券违法违规成本完善投资者保护制度进一步强化信息披露要求完善证券交易制度落实放管服压实中介机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。 证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案