单选题:符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。向不特定对象发行证券的向特定对象发行证券累计超过150人的法律、行政法规规定的 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 参考答案: 答案解析:
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有以下( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有以下( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6 A.内部董事人数占董事人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计( )以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )。A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案