单选题：按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下(　　)情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

题目内容：
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有以下(　　)情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。 A．内部董事人数占董事人数的1／6
A．内部董事人数占董事人数的1／6
B．证券公司有连任6年以上的独立董事
B．证券公司有连任6年以上的独立董事
C．总经理和财务总监由同一人担任
C．总经理和财务总监由同一人担任
D．董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
D．董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
参考答案：
答案解析：

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有(　　)。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有(　　)。具备从业资格遵守法律法规遵循诚实信用遵循公平自愿原则A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计(　　)以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计(　　)以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)。

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是(　　)。A．营销 B．客户账户存管 C．客户资金存管 D．合规资格审查

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(　　)。

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(　　)。A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 B．对违规持有或

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

对于资产管理业务，下列说法错误的是(　　)。

对于资产管理业务，下列说法错误的是(　　)。A．资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管 B．非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案