单选题:对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。 A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10倍以下罚款 C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款 D.情节严重的,撤销从业资格 参考答案: 答案解析:
对于资产管理业务,下列说法错误的是( )。 对于资产管理业务,下列说法错误的是( )。A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管 B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的有( )。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上 下列说法正确的有( )。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动基础资产是指符 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员人职(含试用期)之日 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员人职(含试用期)之日起( )工作日内,通过协会从业人员管理 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列哪一种情形下,公司可以再次公开发行公司债券( )。 下列哪一种情形下,公司可以再次公开发行公司债券( )。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 A.对已公开发行的公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案