（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。A．规范的股权结构B．建立有效的股东大会制度C．董事会权力的合理界定与约束D．完善的独立董事制度

在上升趋势中，将（　　）连成一条直线，就得到上升趋势线。A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点D．任意两点

第 103 题 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（　　）A．正确B．错误

关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（　　）。A．本币利率上升，外汇流入；本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出；本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出；本

第 142 题 非公开发行股票发行价格不低于定价基准H前20个交易日公司股票均价的80%。（　　）A．正确B．错误

第 133 题 财务拮据成本是由负债造成的，财务拮据成本会降低企业价值。（　　）A．正确B．错误

第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。（　　）A．正确B．错误

第 101 题 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（　　）A．正确B．错误

资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。 （ ）

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。A．开放式基金一B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金

根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩

基金监管目标中，保证市场公平的含义下列表述中不正确的是（ ）。A．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中B．保证交易价格形成的公平性C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的

股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 （ ）

下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循基金管理人利益优先原则。 （ ）

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业

基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）

基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。A．特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险B．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险C．夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可

境外证券经营机构要取得8股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）