选择题:中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(  )。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

参考答案:

基金托管人根据对基金运作的监督情况,每周编制基金运作监控周报,向监管机构报告。 ( )

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如果认为市场是无效的,应采取消极的投资管理策略。 ( )

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基金托管人内部控制的内容主要包括( )及技术系统等方面。

基金托管人内部控制的内容主要包括( )及技术系统等方面。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计核算和估值

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目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。 ( )

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基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程

基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性

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