选择题:基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程

  • 题目分类:证券从业
  • 题目类型:选择题
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题目内容:

基金销售机构内部控制的( )原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

参考答案:

交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。

1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是(  )。A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所

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我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。

我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。A.0.001B.0.01C.0.005元D.0.05

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关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是( )。

关于机构法人投资基金的税收,以下说法正确的是( )。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,应并入企业的应纳

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债券基金与股票基金在基金绩效衡量上不可以进行比较,两者没有绩效优劣之分。

债券基金与股票基金在基金绩效衡量上不可以进行比较,两者没有绩效优劣之分。A.产品(product)B.价格(price)C.促销(promotion)D.地点(place)

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证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。

证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。A.降低B.上升C.不变D.无规律

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