单选题:下列属于合规风险的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列属于合规风险的是( )。 A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 B.误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿 C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券 D.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 参考答案: 答案解析:
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定,下列信息属于内幕信息的是( )。公司股权结构或者生产经营状况发生 依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定,下列信息属于内幕信息的是( )。公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化公司债券信用评级发生变化公司重大 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动, 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应( )。 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应( )。A.继续为客户办理业务 B.采取限制为其办 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续 证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案