单选题：基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规

题目内容：

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（  ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失和声誉损失D以上都是

合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失和声誉损失D以上都是

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长

（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。A全程、静态B全程、动态C重点、静态D重点、动态

基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。A全程、静态B全程、动态C重点、静态D重点、动态

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠB

销售合规性风险管理主要的措施有（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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合规培训的主要内容是（ ）。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是

合规培训的主要内容是（ ）。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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