单选题:( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长 参考答案: 答案解析:
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A全程、静态B全程、动态C重点、静态D重点、动态 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。A全程、静态B全程、动态C重点、静态D重点、动态 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
销售合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠB 销售合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.对销售协议进行合规审核Ⅲ.制定适当的销售政策和监督措施Ⅳ.加强销售行为的规范和监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规培训的主要内容是( )。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是 合规培训的主要内容是( )。A基金法律法规B公司员工守则和业务合规制度C案例警示教育D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A 基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三 监事会决议至少须经()以上监事投票通过。A三分之一B三分之二C半数D四分之三 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案