单选题:合规管理部门对()负责。A监事会B董事会C督察长D总经理 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规管理部门对( )负责。A监事会B董事会C督察长D总经理 参考答案: 答案解析:
基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制 基金管理人内部控制机制一般包括()。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、ⅡDⅢ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案