单选题:下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 参考答案: 答案解析:
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险 ()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范Ⅲ.电子信息数据应当实行定期 下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范Ⅲ.电子信息数据应当实行定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()A1999年12月30日,制定《证券投资基金行业公约》B2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生C 中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是()A1999年12月30日,制定《证券投资基金行业公约》B2001年9月,我国第一只开放式基金——华安创新诞生C国务院1999年3月29日转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》D2 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则,不包括( )。A审慎性原则B适时性原则C合法、合规性原则D客户服务原则 关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则,不包括( )。A审慎性原则B适时性原则C合法、合规性原则D客户服务原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案