单选题:关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是( )履行的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会 参考答案: 答案解析:
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B 基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A风险管理部B合规管理部C合规与风险管理委员会D合规与风险控制部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 下列各项中( )是基金管理人专门的合规管理部门。A财务部B办公室C监察稽核部D运营部 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对( )负责。A董事会B总经理C全体股东D投资者 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险 ()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A合规风险B法律风险C损失风险D操作风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范Ⅲ.电子信息数据应当实行定期 下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管Ⅱ.计算机交易数据的授权修改程序应当严格规范Ⅲ.电子信息数据应当实行定期查验制度Ⅳ.重要数据应当异地备份并且长期保存AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案