单选题:每月结束后( )个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A8B7C6D5 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 每月结束后( )个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A8B7C6D5 参考答案: 答案解析:
根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。A认定为不适当 根据《证券公司客户资金管理业务管理办法》,证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪应当()。A认定为不适当人选B责令停止职权C依法移送司法机关D对其采取监管谈话 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 ( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案