单选题：证券公司的信用风险管理应遵循(　　)原则。全面性原则内部制衡性原则全流程风控原则有效性原则

题目内容：

证券公司的信用风险管理应遵循(　　)原则。
①全面性原则
②内部制衡性原则
③全流程风控原则
④有效性原则 A．①②③
B．①③④
C．①②③④
D．①②④

参考答案：

答案解析：

证券公司应当按照(　　)有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完

证券公司应当按照(　　)有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。A．中国人民银行 B．中国证监会 C

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的(　　)年内至少应进行一次复核。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由(　　)考核，考核权重不低于50％。A．证券公司首席风险官 B．证券公司董事长 C．子公

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由(　　)提名，(

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题