单选题:对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )年内至少应进行一次复核。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )年内至少应进行一次复核。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由( )考核,考核权重不低于50%。 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由( )考核,考核权重不低于50%。A.证券公司首席风险官 B.证券公司董事长 C.子公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由( )提名,( 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券 以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是( )。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案