单选题：从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监

题目内容：

从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取(　　)的证券市场禁入措施。 A．1—3年
B．3—5年
C．5—10年
D．终身

参考答案：

答案解析：

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的(　　)年内至少应进行一次复核。

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的(　　)年内至少应进行一次复核。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由(　　)考核，考核权重不低于50％。A．证券公司首席风险官 B．证券公司董事长 C．子公

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由(　　)提名，(

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是(　　)。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是(　　)。A．不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题