单选题:证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人应不少于( )人。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人应不少于( )人。 A.10 B.7 C.5 D.3 参考答案: 答案解析:
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近___________个交易日日均证券类资产低 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近___________个交易日日均证券类资产低于___________万元或者有重大违 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( ),或者选派代表担任上市公司董事的证券公司,不得担 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( ),或者选派代表担任上市公司董事的证券公司,不得担任独立财务顾问。A.1% B.3% C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接 根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为不包括( )。 根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为不包括( )。A.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票 B.与委托人约定分享证券 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案