单选题:监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。A5B 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。A5B10C15D20 参考答案: 答案解析:
证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。A政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。A政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息B上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D证券公司、证券投资咨询 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行 下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
从事私募资产在管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承 从事私募资产在管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。A账户信息表B身 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。A账户信息表B身份确认书C业务合同书D风险揭示书 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中,错误的是()。A非公开募集基金可以买卖股指期货B非公开募集基金可以买卖基金份额C非公开募集基金可以买卖股权D非公开募集 下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中,错误的是()。A非公开募集基金可以买卖股指期货B非公开募集基金可以买卖基金份额C非公开募集基金可以买卖股权D非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案