下列不属于证券交易所职能的是（）。A设立证券登记结算机构B确定证券发行价格C接受上市申请、安排证券上市D制定证券交易所的业务规则

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A甲以自有资金全资设立乙B乙向投资者募集资金开展基金业务C乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D乙不得对外提供担保和贷款

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。A投资决策和实施的时滞较长B资金规模有限C专业知识相对匮乏D投资行为具有随意性、分散性和短期性

按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（ ）。A合法B安全C谨慎D高效

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。A3%B5%C10%D15%

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。A自有资金不少于人民币1亿元B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D国务院证券监督管理机构规

从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。A中国证监会B中国证券业协会C证监会在各地的派出机构D证券公司

2016年12月12日，中国（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。A中国证监会B国务院D原中国银监会E中

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。A国有企业B私营企业C国有控股公司D上市公司

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。A投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D

下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。A证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。A甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B甲对其所投资企业的债务承担连带责任C甲不得对外提供担保和贷款D甲对外融资

信息披露的主体包括（ ）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A①③④B①③④C①②④D②③④

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A15；10B10；15C15；15D10；

在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金，集合计划净值的（ ）。A5%B10%C15%D20%

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理A①②B①③C①②③D①③④

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。A合法B安全C谨慎D高效

相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（ ）。①投资资金规模化②投资管理专业化③投资结构组合化④投资行为规范化A①②③B①②④C①③④D①②③④

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A.净资本不低于5亿元人民币B净资本与净资产比例不低于70%C经营集合资产管理计划业务达1年以上D在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（ ）年以上。A1B2C3D5