境外上市外资股包括（ ）。①C吸②N股③H股④S股⑤B股A②③④B①②③C②④⑤D②③⑤

以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A自销B全额包销C余额包销D代销

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（ ）。A上海证券交易所B深圳证券交易所C纽约证券交易所D香港证券交易所

关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（ ）。A管理层质量B公司治理C公司竞争力D财务状况

下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（ ）。①增发和定向增发②配股③资本公积转增股本④可转换债券转换为股票⑤股份回购A②③④B①②④C①④⑤D③④⑤

经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（ ）特征。A流动性B参与性C风险性D永久性

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能

2018年1月1日，S公司拟冲击IPO，于创业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。①S公司主要提供电脑软件设计服务，并自产自销台式电脑，两项业务各占公司业务的半壁江山②2017年12月31日，S公司的净资产为2500万元③2

证券市场投资者，是指（ ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利A①②③B①②④C①③④D①②③④

关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。A不可以通过证券交易所代理买卖证券业务B经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C经纪关系的建立形成实质上的委托关系D我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》A②③④B①②③C①②④D①③④

小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A个人独资企业B合伙企业C有限责任公司D股份有限公司

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）。A私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D私募基金

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括(  )。A转融通专用证券账户B转融通担保证券账户C转融通证券交收账户D转融通专用资金账户

证券发行人主要包括（ ）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人A①②③B②③④C①③④D①②③④

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括（ ）。A银行存款B外国政府债券C国债D企业（公司）债

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当（ ）。A设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B与客户签订集合资产管理合同C将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管D通过证券

对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。A政府资助的财产B社会组织捐赠的财产C个人捐赠的财产D投资取得的收益

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。A证券公司B国有企业C“三资”企业D国有控股公司