单选题:关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B公司应当执行公开的交易分配制

题目内容:

关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是(  )。

A基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待

C建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

D公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

参考答案:
答案解析:

某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是( )。A体现了成本效益原则B体现了有效性原

某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是( )。A体现了成本效益原则B体现了有效性原则C违反了效率性原则D违反了独立性原则

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下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失

下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失

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基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互制约D独立性

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()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

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基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则

基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则

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