单选题:下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失

题目内容:

下列关于合规管理的意义说法错误的是(  )

A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

B减少违规处罚导致的损失

C减少声誉风险导致的潜在损失

D减少基金持有人的损失

参考答案:

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互制约D独立性

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()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性

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基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则

基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则

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在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形

在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和

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某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。A可稽性

某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。A可稽性B安全性C稳定性D可靠性

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