单选题:某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是( )。A体现了成本效益原则B体现了有效性原 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求,以下描述正确的是( )。A体现了成本效益原则B体现了有效性原则C违反了效率性原则D违反了独立性原则 参考答案: 答案解析:
下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失 下列关于合规管理的意义说法错误的是()A合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B减少违规处罚导致的损失C减少声誉风险导致的潜在损失D减少基金持有人的损失 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互 基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。A健全性B有效性C相互制约D独立性 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性 ()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则 基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形 在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案