单选题:()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性 参考答案: 答案解析:
基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则 基金管理人内部控制的原则不包括( )。A有效性原则B相互依赖原则C成本效益原则D健全性原则 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形 在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。A可稽性 某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全盘考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现系统不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏( )。A可稽性B安全性C稳定性D可靠性 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方 某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。A相互制约B独立性C有效性D健全性 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于督察长执业素质和行为规范,表述错误的是()。A可以授权他人代为履行职责B诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律 下列关于督察长执业素质和行为规范,表述错误的是()。A可以授权他人代为履行职责B诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录C3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案