单选题:基金管理人合规政策的主要内容是( )。Ⅰ.合规管理部门的功能、职责和权限Ⅱ.合规负责人的合规管理职责Ⅲ.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施Ⅳ.设立业务

题目内容:

基金管理人合规政策的主要内容是( )。Ⅰ.合规管理部门的功能、职责和权限Ⅱ.合规负责人的合规管理职责Ⅲ.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施Ⅳ.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

AⅠ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营

( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人实现利润最大化B确保基金管理人规避投资风险C确保基金管理人持续正常经营D确保基金管理人依法合规经营

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下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部

下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。A总经理办公室B财务部C运营部D监察稽核部

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对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。A股东会B董事会C经理层D督察长

对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。A股东会B董事会C经理层D督察长

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以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识B合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制C合规管理部门工作人

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下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经

下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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