单选题:以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知

题目内容:

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识

B合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制

C合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

参考答案:
答案解析:

下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经

下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这是合规管理的( )原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这是合规管理的( )原则。A协调性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则

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合规独立性中,最重要的是( )。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是

合规独立性中,最重要的是( )。A部门的独立性B机制的独立性C问责的独立性D以上都是

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中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A董事会B监事会C股东大会D职工代表大会

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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B组织制定合规管理程序以及合规手

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