单选题:下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。 题目分类:金融市场基础知识 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。 A.组织证券从业人员水平考试 B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 C.组织开展证券业国际交流与合作 D.收集整理证券信息,为会员提供服务 参考答案: 答案解析:
资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于( )名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于( )名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。 A.10;5 B.20; 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 A.3万元以上30万元以 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。 A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证 欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案
证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。I.其他证券公司II.商业银行III.证券交易所IV.中国证券业协会 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。I.其他证券公司II.商业银行III.证券交易所IV.中国证券业协会A.I、II B.II、IV C. 分类:金融市场基础知识 题型:单选题 查看答案