单选题:证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。I.其他证券公司II.商业银行III.证券交易所IV.中国证券业协会 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。 I.其他证券公司 II.商业银行 III.证券交易所 IV.中国证券业协会 A.I、II B.II、IV C.I、III D.II、III、IV 参考答案: 答案解析:
证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A.7 B.10 C.15 D.20 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。 A.2 B.3 C.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。I.从事内幕交易 II.买卖法律明 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。 A.7 B.10 C.1 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。 A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案