单选题：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　

题目内容：

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　　）的罚款。 A．3万元以上30万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．30万元以上60万元以下

参考答案：
答案解析：

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。 A．未直接参与信息披露违法行为 B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证

欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（　　）。I.发行股票数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的III.利

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。I．其他证券公司II．商业银行III．证券交易所IV．中国证券业协会

证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。I．其他证券公司II．商业银行III．证券交易所IV．中国证券业协会A．I、II B．II、IV C．

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

证券自营业务原始凭据及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。 A．7 B．10 C．15 D．20

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　　）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　　）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 A．2 B．3 C．4

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