下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A金融衍生工具以场内交易为主B按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权

（ ）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A2006B2007C2008D2009

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（  ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A认购期权和认沽期权B欧式期权、美式期权和修正的美式期权C股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是（）。A保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金B股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连

按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C认购权证和认沽权证D平价权证、价内权证和价外权证

表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是（）。ADelta值BGamma值CRho值DTheta值

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露(  )。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告A①②③B①②④C①③④D①②③④

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行(  )；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的(  )。A监督管理；日常管理B监督管理；自律管理C日常管理；监督管理D自律管理；日常管理

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》A①②③B①②④C①③④D

基金管理人应在会计年度的前6个月结束后（ ）日内编制完成基金半年度报告并予以公告。A15B30C60D90

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有(  )。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金A①②③B①②④C①③④D①②③④

基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括(  )。①印花税②佣金③开户费④过户费A①②③B①②④C①③④D①②③④

私募基金募集应当履行下列（ ）程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认A①②③B①②④C①③④D①②③④

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A2%B1.5%C1%D0.5%

封闭式基金有固定的存续期，通常在(  )年以上。A5B8C10D15

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列(  )情形。①禁止进行

关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是(  )。①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红A①②③B①②④C①③④D①②③④

基金的主要当事人有（ ）。①基金持有人②基金投资者③基金管理人④基金托管人A①②③B①③④C①②④D②③④

根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为(  )与(  )。A股票投资基金；债券投资基金B证券投资基金；另类投资基金C股权投资基金；风险投资基金D证券投资基金；风险投资基金