单选题:以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D

题目内容:

以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。

A管理层应当维护公司的统一性和完整性

B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务

C管理层应当熟悉相关法律

D管理层应当公平对待所有股东

参考答案:
答案解析:

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件

关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案C督察长享有充分的知情权D督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场

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以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善

以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规

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基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。A股东会B董事会C经理层D以上都不是

基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。A股东会B董事会C经理层D以上都不是

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反洗钱合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合

反洗钱合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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