单选题:合规性测试结果应通过( )向上汇报。A合规部门负责人B合规检查小组C合规风险报告路线D其他途径 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 合规性测试结果应通过( )向上汇报。A合规部门负责人B合规检查小组C合规风险报告路线D其他途径 参考答案: 答案解析:
以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D 以下关于基金管理人管理层的合规责任,叙述错误的是( )。A管理层应当维护公司的统一性和完整性B管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务C管理层应当熟悉相关法律D管理层应当公平对待所有股东 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件 关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。A督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告B督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案C督察长享有充分的知情权D督察长负责组织指导公司监察稽核工作 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是( )。A按照相关规定,正常交易B以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量C通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善 以下关于督察长的合规责任的表述,错误的是()。A督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益C督察长发现基金和公司运作中有违法违规 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。A股东会B董事会C经理层D以上都不是 基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。A股东会B董事会C经理层D以上都不是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案