不定项选择题:《期货公司监督管理办法》的施行时间是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 《期货公司监督管理办法》的施行时间是( )。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2014年10月29日 D.2008年4月15日 参考答案: 答案解析:
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。() 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。() 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正,具有良好 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。A.参加、列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场 2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。(一)、对于王某被捕一事 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 A.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担 B.应由期货公司 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案