不定项选择题:某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 A.参加、列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决 参考答案: 答案解析:
2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场 2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。(一)、对于王某被捕一事 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 A.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担 B.应由期货公司 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
以下人员或机构中不能从事期货交易的有( )。 以下人员或机构中不能从事期货交易的有( )。 A.中国核物理研究所 B.甲期货公司某营业部工作人员的父母 C.上海财政局 D.中国金融期货交易所的小李 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为()。 与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为()。A.汇率风险和利率风险 B.系统风险和非系统风险 C.政策风险和市场风险 D.自然风险和人为风险 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案