判断题:由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。() 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。() 参考答案: 答案解析:
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用 B.品行端正,具有良好 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )。A.参加、列席相关的会议 B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场 2014年2月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,2015年2月4日,监管机构就该公司2014年操纵市场案做出处罚决定。(一)、对于王某被捕一事 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是( )。 A.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担 B.应由期货公司 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。 A.变更营业部营业场所的详细计划 B.拟变更后的营业场所所 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案